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以报备手机代多位客户炒股下单,营业部员工“低级违规”防不胜防,暴露行业多年灰色操作

生活 2022年09月21日 18:57 21 来源网络

财联社 9 月 15 日讯(记者 高艳云)中信建投证券旗下一家营业部出现合规问题,营业部及其员工开警示函。

9 月 15 日,广东证监局向中信建投证券下发了两份行政监管措施决定,分别对中信建投证券清远清新大道证券营业部及一位从业人员采取出具警示函措施。

以报备手机代多位客户炒股下单,营业部员工“低级违规”防不胜防,暴露行业多年灰色操作

行政监管决定书中提到,该证券营业部存在以下问题:一是该营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及时发现并核查相关情况。

二是该营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,营业部未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。

广东证监局指出,上述行为反映了该营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的有关规定;刘某某的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项相关规定。

天眼查显示,中信建投证券清远清新大道证券营业部成立于 2011 年,位于广东省清远市,是一家以从事资本市场服务为主的企业,总公司为中信建投证券。

上述违规行为,对于很多券商营业部来说,并不陌生,代多个客户下单的原因很多,有的是因为客户经理接受了多位客户的委托,全权操作客户账户;也有的更早的原因,是较早存在的 " 拖拉机账户 ",不过,账户清理工作多年,这些现象已不多见。

而中信建投营业部员工以报备手机为多个客户下单,确着实是个粗心的低级错误。

今年来另有公司主体及分公司遭罚

今年来,中信建投证券已被监管数次处罚,涉及分公司或总公司。

8 月 19 日,云南证监局对中信建投云南分公司出具警示函,因该公司向云南证监局报送的材料存在不准确、不完整的情况。

云南证监局要求,中信建投云南分公司应当在收到本决定之日起,开展全面整改工作,按照相关法律、行政法规和证监会规定的要求强化合规管理,完善内部控制体系,并于 30 日内向证监局提交书面报告。

对中信建投证券更高层级的处罚发生在今年 6 月份。6 月 2 日,证监会发布对中信建投证券采取出具警示函措施的决定。

经查,证监会发现中信建投证券 1 笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。

证监会指出,上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

经纪业务净收入增逾一成

中信建投证券此次被罚内容涉及经纪业务。今年上半年,公司整体表现不佳,但经纪业务表现较好。

2022 年报年报显示,今年上半年,公司实现营业收入 144.23 亿元,同比增 17.01%;归母净利润 43.75 亿元,同比下滑 3.40%。上半年净利润行业排名第 5 名,排名在其前的券商分别是中信证券、国泰君安、华泰证券、海通证券。

经纪业务方面,今年上半年,公司经纪业务实现净收入为 34.81 亿元,同比增 13.83%。

具体来看,2022 年上半年,公司证券经纪业务净收入 26.85 亿元,市场份额 4.06%,位居行业第 7 名;代理买卖证券业务净收入(含席位)22.17 亿元,市场份额 3.80%,位居行业第 9 名。

公司代销标准化金融产品 804.69 亿元,代销金融产品净收入 4.68 亿元,市场份额 6.05%,位居行业第 7 名。公司股票和混合公募基金保有量 706 亿元、非货币公募基金保有量 764 亿元,均位居行业第 4 名。

公司托管证券市值 6.40 万亿元,市场份额 9.39%,位居行业第 2 名。A 股客户资金账户数 1093 万户,市场份额 3.44%,位居行业第 11 名。移动交易客户端 " 蜻蜓点金 "APP 客户月均活跃数位居行业第 7 名。

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